焦点！40家券商上半年受罚，超三成罚单来自投行业务

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40家券商上半年受罚，超三成罚单来自投行业务；

今年上半年，证监会、各地证监局、沪深交易所、股转公司等监管部门，向券商及个人合计开出163张罚单，同比增长约35%。从罚单中，可以看出几大趋势：一是监管力度趋严，既罚机构又罚从业者的“双罚”现象日益普遍，不再是特例；二是时效上，对于新发生的违规行为追责时间显著缩短，而事后追责时间拉长；三是范围更广，涉及券商交易系统、场外期权、境外业务上的罚单增多。（证券时报）

关键词： 投行业务